券业版“征信系统”来了 中证协发布执业声誉信息管理办法

证券行业的“个人征信系统”即将上线。近日，中国证券业协会制定发布《证券行业执业声誉信息管理办法》(以下简称《管理办法》)，自2022年9月1日起生效。

《管理办法》明确，中证协建立证券行业执业声誉信息库，将自律管理对象的执业声誉信息纳入执业声誉激励约束机制并实施自律管理。执业声誉信息包括基本信息、诚信信息和其他执业声誉信息。

具体来看，诚信信息包括表彰奖励信息和违法失信信息。中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施;证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议等均属于违法失信信息。

其他执业声誉信息包括其他正面信息和其他负面信息。值得注意的是，券商对其工作人员作出的与证券业务有关且违法违规或者违反公司内部规定，涉及降级降职、免职撤职、解除劳动合同或委托合同、解聘、劝退、辞退、开除等内部处分处理决定等，均属其他负面信息范畴。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，“目前我国证券从业人员已达36万人，人员数量庞大、业务冗杂。近年来行业声誉事件逐渐增多，建立券业版‘征信系统’，有利于敦促从业人员珍惜执业声誉，严守合规要求，对于推动建立行业声誉约束机制，维护行业形象和市场稳定具有重要意义。”

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